|
名称
|
第一创业ESG整合债券11号集合资产管理计划
|
|
类型
|
集合资产管理计划
|
|
产品代码
|
SAYA93
|
|
产品类型
|
固定收益类
|
|
目标规模
|
本计划成立时计划财产的初始资产净值不得低于人民币1000万元，本计划初始募集期及存续期不设规模上限。
管理人有权根据实际情况调整初始募集期及存续期规模上限，并在管理人指定网站公告。
|
|
管理期限
|
本计划的管理期限为10年，从本计划成立日起算。在符合本合同约定的展期条件下可展期，但按照本合同约定出现本计划应当终止的情形时，本计划将提前终止并进行清算。
|
|
推广期
|
本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。
|
|
开放期
|
本计划自成立日起每周二、三、四开放申购、赎回（如遇非交易日不顺延），具体开放时间以管理人公告为准。
|
|
临时开放期
|
因法律、法规、规章、中国证监会、基金业协会的规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所等交易规则修订或因本计划运作的实际情况需要变更合同时，管理人有权设定临时开放期，为投资者办理退出业务，临时开放期的具体安排以管理人公告为准。
|
|
份额面值
|
人民币1.00元。
|
|
最低金额
|
投资者在本计划存续期内的参与开放期参与本计划的，投资者应当符合合格投资者标准，如投资者在提交参与申请时未持有本计划份额的，则首次参与金额应不低于人民币300,000元（不含参与费），已持有本计划份额的投资者在本计划存续期内的参与开放期追加参与本计划的除外。投资者可以多次参与本计划，投资者多次参与本计划的每次最低参与金额为人民币10,000元，超过部分不设金额级差。
投资者持有的本计划份额资产净值高于人民币300,000元时，投资者可以在本计划的退出开放期内选择全部或者部分退出本计划，选择部分退出本计划的，投资者在退出后持有的本计划份额资产净值不应低于人民币300,000元，当管理人发现投资者申请部分退出本计划将导致其在部分退出申请确认后持有的本计划份额的资产净值低于人民币300,000元的，管理人有权发起强制退出投资者持有的本计划全部份额。
当投资者持有的本计划份额资产净值低于（含）人民币300,000元时，需要退出本计划的，投资者应当选择一次性全部退出本计划，否则管理人有权发起强制退出投资者持有的本计划全部份额。
如相关法律法规变更导致前述约定不再符合法律法规规定的，管理人有权根据变更后的法律法规要求，合理调整对参与金额和退出份额的数量限制，管理人必须在新规则开始实施前在管理人网站指定公告告知投资者。
|
|
相关费率
|
1、参与费：无；
2、退出费：无；
3、管理费：0.1%/年；
4、托管费：0.005％/年；
5、运营服务费：无；
6、管理人业绩报酬：详见合同业绩报酬部分。
7、证券交易费用：证券交易费用指本计划进行各类投资品种的投资交易而形成的费用，包括但不限于：印花税、交易所经手费、证管费、银行间交易手续费、场外基金办理要求的申购赎回费等费用、结算费、过户费、佣金等各项费用，证券交易费用在交易发生时直接计入当期费用；以上各项费用的费率标准按照相关法规政策执行，其中交易佣金的费率由管理人本着保护本计划及投资者利益的原则，按照法律法规的规定确定。
8、其他费用：在存续期间发生的本计划审计费用，由本计划承担，在被审计的会计期间，按直线法在每个自然日内平均摊销。
银行间市场账户开户费及维护费、证券账户开户费、存续期间信息披露费、电子合同服务费、注册登记费、银行汇划手续费、账户管理费、会计师费及律师费等本计划运营过程中发生按照国家有关规定可以列入的其他相关费用，按费用实际支出金额支出，列入或摊入当期本计划费用。
|
|
投资范围及投资比例
|
2、主要投资方向
本计划投资于法律法规及监管规则允许证券公司集合资产管理计划投资的固定收益类资产、现金类资产及中国证监会认可的其他投资品种等标准化资产。
（1）固定收益类资产：国内依法发行并在银行间市场和交易所交易的国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债（含公开发行和非公开发行）、金融债（含二级资本债、混合资本债、永续债）、同业存单、可转换债（含可分离交易的可转债，不允许转股）、可交换债（含可交换私募债，不允许转股）、资产支持证券（不含劣后级）、债券型公募基金（含以人民币计价的债券型香港互认基金），经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具，包括但不限于短期融资券、超短期融资券、中小企业集合票据、中期票据（含永续中票）、资产支持票据（ABN，不含劣后级）、项目收益票据（PRN）、非公开定向债务融资工具（PPN）等，债券逆回购；
（2）现金类资产：包括现金、各类银行存款（包括银行活期存款、银行同业存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款，不含结构性存款）、货币市场基金；
（3）本计划可参与债券正回购交易。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。
3、投资比例
（1）本计划财产投向固定收益类资产（含现金类资产）的投资比例不低于资产总值的80%；
（2）参与证券正回购融入资金余额或逆回购融出资金余额不得超过本计划上一日资产净值的100%，中国证监会另有规定的除外；
本计划投资于公开募集证券投资基金的，计算本计划总资产时按照穿透原则合并计算所投资公开募集证券投资基金的总资产，且按照穿透原则合并计算投资同类资产的金额需符合本计划资产配置比例的要求。本计划按照所投资公开募集证券投资基金披露投资组合的频率，更新计算计划所投资资产的金额或比例。
（3）本计划总资产不得超过本计划资产净值的200%，计算总资产时，应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产，中国证监会另有规定的除外；
（4）本计划投资于同一资产的资金，不得超过本计划资产净值的25%；除以收购公司为目的设立的资产管理计划、专门投资于未上市企业股权的资产管理计划外，管理人管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%，单一融资主体及其关联方的非标准化资产，视为同一资产合并计算；银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。全部投资者均为符合中国证监会规定的专业投资者（专业投资者不包括募集两个以上投资者资金设立的私募资产管理产品）且单个投资者投资金额不低于1000万元的封闭式集合资产管理计划，以及完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划等中国证监会认可的其他集合资产管理计划，不受前述关于投资于同一资产的比例限制。
|
|
风险收益特征
|
R2（中低风险）
|
|
适合推广对象
|
适合且仅能向风险承受能力为C2（谨慎型）级及以上或者符合专业投资者标准的的合格投资者销售。
|
|
管理人
|
第一创业证券股份有限公司
|
|
托管人
|
中国工商银行股份有限公司浙江省分行
|
|
代理推广机构
|
第一创业证券股份有限公司及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本计划的机构
|
|
批准产品发行或备案的机构
|
中国证券投资基金业协会
|
