2022年6月8日，第一创业证券于投行大厦举办“业务示范机构”项目启动会暨授牌仪式，第一创业证券总裁王芳、副总裁兼经纪业务发展委员会主任邱巍、董事总经理尹占华、子公司一创投行总经理王勇及9家拟授牌分支机构负责人、经纪、资管、投行相关单位负责人现场参加会议，全国各地分支机构负责人等线上参加会议。会议由总裁办公室负责人覃荔荔主持。

首批获得资产管理业务示范机构（承揽）授牌的分支机构为：深圳分公司、杭州分公司、河北分公司、四川分公司、合肥怀宁路营业部、廊坊建设北路营业部；

首批获得投行业务示范机构（承揽）授牌的分支机构为：济南分公司、广州猎德大道营业部、石家庄中山西路营业部、四川分公司、合肥怀宁路营业部。

会上，王芳总裁对以上相关分支机构进行了授牌，副总裁兼经纪业务发展委员会主任邱巍、董事总经理尹占华、子公司一创投行总经理王勇及与会人员对仪式进行了见证。

副总裁兼经纪业务发展委员会主任邱巍表示，经纪业务线定位是公司重要的综合业务营销服务平台。对经纪业务线而言，设立业务示范机构的意义有三个：一是超越，超越经纪业务相对狭隘的牌照属性，成为承接公司各业务落地的综合窗口；二是连接，通过深度融入公司战略，分享战略性赛道的发展红利，并形成基于内循环的独特竞争优势；三是专业化，结合每家分支机构所在区域的不同产业、人文特点、资源禀赋等，因势利导，形成各自的发展特点。此外，他认为，对公司而言，业务示范机构的设立，也是对近年来公司所倡导的文化价值和战略理念的实质践行。这其中，包括以客户为中心、综合金融服务，也包括跨条线协同、业务内循环等。

资产管理部董事总经理尹占华表示，公司资管业务过去服务的主要客群是以银行等金融机构为主，而对于企业等机构客户，以及高净值个人客户的覆盖度有所欠缺，而这些客户正是分支机构的主要客户群，希望通过与示范分支机构的大力协同，带动更多分支机构，提升对机构类客户服务的深度与广度。同时，财富管理在经历了价格战、产品战之后，目前已升级到服务战。对此，他表示，资管业务将协同经纪业务线及分支机构，通过主动投资能力和产品设计能力的提升，满足细分客群的财富管理需求，从产品端的市场影响力与渠道宣传呼应，共同建设公司财富管理的品牌影响力，以客户为中心，做好客户服务。

一创投行总经理王勇介绍了聚焦重点区域京津冀、长三角、珠三角的团队和人才布局，以及聚焦医疗大健康、军工、新材料的重点产业布局。他表示，分支机构在当地深耕细作，有很好的人脉资源和客户资源，了解当地的企业、企业家和政府机构，是ToB业务开拓的主力军。他期待投行示范分支机构能够在未来的发展过程中，与投行团队紧密协作，第一时间积极响应当地机构客户的业务需求，在协作机制下形成双赢，进而形成示范效应，带动更多的分支机构加入示范分支机构的队伍，实现公司整体机构业务的腾飞。

经纪业务机构客户部负责人吕晶就经纪业务对业务示范机构的要求和支持进行了介绍。她表示，经纪业务机构客户部进一步丰富和完善业务示范机构的体系建设工作，“以客户为中心”，不断探索业务示范机构的创新建设及综合金融服务能力，力争打造一张服务机构客户的新名片。

投行业务示范机构代表董良伟表示， “业务示范机构”称号为营业部借助自身资源优势，发展特色机构业务提供了制度支持，为机构业务协作需求提供了便利条件，提高了效率，降低了协作成本，更能通过一定优势的激励政策，调动业务人员积极性，加强团队建设，为合肥部机构业务注入强大动力。

资产管理业务示范机构代表金继华表示，感谢公司允许分支机构差异化发展，支持我们分支机构打造各自特色业务，未来，分支机构一定可以在最适合自己的赛道上展翅高飞。

业务示范机构业务专员代表王猛表示，将不负众望，充分整合利用市场的优良资源，同时借助公司给予的强大支持，在分支机构的业务开展上献计献策，出色完成各项任务，不辱使命。王芳总裁回顾了公司经纪业务发展的历史，她谈到第一创业经纪业务发展的20年来，分支机构从7家发展到现在的50多家，虽然数量并未呈现几何量级的增长，但我们经历了从传统佣金、到信用业务带动的机构业务，再到目前的比较多元的综合金融及财富管理业务，我们确实在转变。而在这个过程中，分支机构经过多年的耕耘，形成了自己的长项，有了自己擅长的客户基础，在机构业务上也做出了一些成功案例，为我们推进分支机构差异化发展奠定了基础。

她指出，对“让分支机构成为公司全业务的展业窗口”的发展方向非常认可，分支机构是覆盖当地客户最直接的地面部队，最直接了解客户，最容易取得客户的信赖。而客户的需求又是多元化的，这无疑为我们推进公司全业务是个非常好的机会。因此，此次授牌，让分支机构可以旗帜鲜明地去大力推进各分支机构希望为客户链接其他牌照业务，增加了服务客户的手段，加大了对客户的服务粘性，拓宽了团队的知识面，是一件非常好的事。

协同，是第一创业长期坚持的公司文化，这几年公司更加重视协同的打造，分支机构与总部其他产品团队通过特色化经营这个纽带连接起来，为我们跨业务条线协同作出示范。

专业，除了在分支机构对客户需求挖掘上的专业性外，总部其他产品团队的专业性在协同的成功上尤其重要。在此也提醒产品部门要认真和长期地思考如何提升自身的专业能力，真正服务好客户，也为分支机构展业提供指导与支持。

“得客户者得天下”。这几年我们一直在强调“以客户为中心”的经营理念。但以客户为中心确实不是仅停留在口号上那么简单，相信每一位深入过项目、为客户直接提供过服务的同事都深有体会。理念一致是起点，合理完善的机制是保障。我相信，有前面两点的持续投入，有总部各产品团队及分支机构的共同努力，我们的差异化发展道路一定能成功。

会后，与会代表合影留念，本次“业务示范机构”项目启动会暨授牌仪式圆满结束，与会人员共同见证公司“特色化、专业化”发展策略迈向新起点、新征程。