“ST 华钰”（601020）近期累计涨幅较大，公司7次发布股票交易异常波动及风险提示公告，明确称公司2020年度内部控制审计报告被出具否定意见，控股子公司塔铝金业尚未投产，公司非公开发行股票事项存在重大不确定性等风险，并提醒投资者注意二级市场投资风险，理性决策、审慎投资。

“康隆转债”（113580）9月14日大幅波动，盘中涨幅超30%，转股溢价率明显偏高。截至9月14日收盘，该转债转股溢价率为 253.33%。

根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》等相关规定，交易所将对上述证券上的异常交易行为进行从严认定，并视情况从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易、认定为不合格投资者等自律管理措施。同时我司也将加强对该股票的交易监控，及时发现、制止可能存在的异常交易行为。请投资者注意投资风险，理性投资，审慎交易。

第一创业证券股份有限公司

2021年9月16日