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第一创业证券金融服务风险评级及适当性说明

作者:  |   来源: 第一创业   |  日期: 2017-07-26
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尊敬的投资者:

      第一创业证券金融服务风险等级划分是根据服务的实质、相关标的风险特征、接受服务可能为投资者带来的损失、服务的设计特点特性等综合评估风险等级,从低到高共分五个等级:R1(低风险)、R2(中低风险)、R3(中风险)、R4(中高风险)、R5(高风险)。涉及投资组合或资产配置的服务,按照整体风险等级进行评估。


一、服务风险等级具体对应关系:

1R1(低风险)服务:服务仅提供客观资讯、数据;或服务涉及的标的风险等级为 R1(低风险);或接受服务使投资者本金遭受损失的可能性极低(例如仅涉及国债、债券逆回购的投资建议等);

2R2(中低风险)服务:服务涉及的标的风险等级为R2 (中低风险);或接受服务使投资者本金遭受损失的可能性较低;

3R3(中风险)服务:服务涉及的标的风险等级为R3(中风险);或接受服务使投资者本金安全具有一定的不确性,在特殊情况下可能损失全部本金;

4R4(中高风险)服务:服务的设计特点较为复杂,投资者可能不易理解;或服务涉及的标的风险等级为R4(中高风险);或接受服务使投资者本金安全面临较大的不确定性,可能损失全部本金;

5R5(高风险)服务:服务的设计特点复杂,投资者可能难以完全理解;或服务涉及的标的风险等级为R5(高风险);或接受服务使投资者本金安全面临极大的不确定性,甚至损失可能超过本金。

 

二、服务风险等级与投资者风险承受能力等级的匹配标准

    1C1(保守型)投资者可使用R1(低风险)的服务;

    2C2(谨慎型)投资者可使用R2(中低风险)及以下的服务;

    3C3(稳健型)投资者可使用R3(中风险)及以下的服务;

    4C4(积极型)投资者可使用R4(中高风险)及以下的服务;

    5C5(激进型)投资者可使用R5(高风险)及以下的服务。

 

 

 

第一创业证券股份有限公司

二零一七年七月二十六日