一、投资者风险承受能力的划分

根据《证券期货投资者适当性管理办法》等制度相关规定，第一创业证券将投资者分为专业投资者和普通投资者，专业投资者之外的投资者为普通投资者。

（一）符合下列条件之一的是专业投资者：

1．经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2．上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

3．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

4．同时符合下列条件的法人或者其他组织：

    （1）最近1年末净资产不低于2000万元；

    （2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

    （3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

5．同时符合下列条件的自然人：

（1）金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；

（2）具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

（二）符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者：

1．最近1 年末净资产不低于1000 万元，最近1 年末金融资产不低于500 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2．金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

二、普通投资者的分类标准

第一创业证券综合考虑投资者的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力。具体是以风险承受能力问卷为基础，结合投资者身份识别及其他方式掌握的投资者信息，对普通投资者风险承受能力进行综合评估。

普通投资者按其风险承受能力等级由低至高划分为五类，分别为：C1（保守型）、C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）和C5（激进型）。

第一创业证券股份有限公司

二零一七年七月二十一日