今日特别提示
证券代码 证券简称 实施方案
●今日新股发行网上申购日
603577 汇金通 申购代码:732577,新股发行网上申购日:2016-12-9,新股
发行网下配售日:2016-12-9,发行方式:网下向询价对象配
售和网上定价发行相结合,发行价格:11.1元/股,申购上限
:11000股,全面摊薄发行市盈率:22.98倍,发行数量:
29180000股,路演时间:2016-12-8,路演网站:roadshow.c
nstock.com、roadshow.sseinfo.com.,中签号公布日:
2016-12-13,主承销商:德邦证券股份有限公司
300581 晨曦航空 申购代码:300581,新股发行网上申购日:2016-12-9,发行
方式:上网定价发行,发行价格:24.23元/股,申购上限:
11000股,全面摊薄发行市盈率:22.99倍,发行数量:
11300000股,路演时间:2016-12-8,路演网站:www.p5w.ne
t,中签号公布日:2016-12-13,主承销商:国信证券股份有
限公司,英大证券有限责任公司
●今日新股发行网下配售日
603577 汇金通 申购代码:732577,新股发行网上申购日:2016-12-9,新股
发行网下配售日:2016-12-9,发行方式:网下向询价对象配
售和网上定价发行相结合,发行价格:11.1元/股,申购上限
:11000股,全面摊薄发行市盈率:22.98倍,发行数量:
29180000股,路演时间:2016-12-8,路演网站:roadshow.c
nstock.com、roadshow.sseinfo.com.,中签号公布日:
2016-12-13,主承销商:德邦证券股份有限公司
●今日新股上市
002826 N易明 相关股票代码:002826,新股发行网上申购日:2016-11-22,
新股发行网下配售日:2016-11-22,首次流通股数:
47430000股,发行价格:6.06元/股,全面摊薄发行市盈率:
22.98倍,募资总额:287425800元,网上发行中签率:
0.030454433%
603036 N如通 相关股票代码:603036,新股发行网上申购日:2016-11-28,
新股发行网下配售日:2016-11-28,首次流通股数:
50840000股,发行价格:6.84元/股,全面摊薄发行市盈率:
22.95倍,募资总额:347745600元,网上发行中签率:
0.03698868%
002827 N高争 相关股票代码:002827,新股发行网上申购日:2016-11-25,
新股发行网下配售日:2016-11-25,首次流通股数:
46000000股,发行价格:8.23元/股,全面摊薄发行市盈率:
22.97倍,募资总额:378580000元,网上发行中签率:
0.0303206714%
●新股中签号公布日:
300576 容大感光 中签号:末“4”位数：9313；末“5”位数 ：50878、
70878、90878、10878、30878；末“7”位数：9268992、
4268992；末“8”位数：56533617、76533617、
96533617、16533617、36533617、59864788、09864788；
末“9”位数：255893080、164224997。,发行价格:
8.24元/股
603823 百合花 中签号:末“4”位数:6850，1850，4519末“5”位数:
83692末“6”位数:195435，445435，695435，945435末
“7”位数:3010554末“8”位数:83682193末“9”位数
:065830057,发行价格:10.6元/股
●中签缴款日
300576 容大感光 缴款日期2016-12-9
603823 百合花 缴款日期2016-12-9
●增发新股上市日
000426 兴业矿业 实际增发数量:538044664股,增发价格:6.06元/股
002230 科大讯飞 实际增发数量:12942041股,增发价格:27.26元/股
002251 步步高 实际增发数量:84918477股,增发价格:14.72元/股
300340 科恒股份 实际增发数量:6451691股,增发价格:22元/股
300340 科恒股份 实际增发数量:11406487股,增发价格:28.15元/股
600072 钢构工程 实际增发数量:120894226股,增发价格:13.58元/股
●有限售条件股份上市日:
002642 荣之联 3740.2041万股
002779 中坚科技 1188万股
002780 三夫户外 3101.04万股
002783 凯龙股份 2193.2万股
300032 金龙机电 1535.6082万股
300145 中金环境 3458.1644万股
600679 上海凤凰 461.989万股
600679 上海凤凰 461.989万股
603696 安记食品 450万股
603936 博敏电子 1425万股
●今日停牌提示:
000029 深深房Ａ 关于筹划重大资产重组事项停牌进展公告,继续停牌
000045 深纺织Ａ 关于筹划重大资产重组事项停牌进展公告,继续停牌
000050 深天马Ａ 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
000100 TCL集团 关于重大资产重组停牌进展公告,继续停牌
000415 渤海金控 关于天津航空金融服务有限公司之全资SPV与福州航空有
限责任公司开展飞机租赁业务暨关联交易的进展公告
,继续停牌
000415 渤海金控 关于公司2016年度第二期超短期融资券发行结果的公告
,继续停牌
000415 渤海金控 关于对外担保的进展公告,继续停牌
000415 渤海金控 关于天津渤海租赁有限公司之全资SPV与北京首都航空有
限公司开展飞机租赁业务暨关联交易的进展公告,继续停牌
000415 渤海金控 关于天津渤海租赁有限公司之全资SPV与天津航空有限责
任公司开展飞机租赁业务暨关联交易的进展公告,继续停牌
000415 渤海金控 关于收购GECAS飞机租赁资产事项的进展公告,继续停牌
000531 穗恒运Ａ 关于持股5%以上股东增持股份计划到期完成的公告,继续停牌
000540 中天城投 2016年第五次临时股东大会会议决议公告,继续停牌
000571 新大洲Ａ 关于深圳证券交易所《关于对新大洲控股股份有限公司的重
组问询函》的回复,今日复牌
000571 新大洲Ａ 公司与宁波新大洲股权投资有限公司关于新大洲本田摩托有
限公司股权转让的补充协议书,今日复牌
000571 新大洲Ａ 关于重大资产重组事项复牌公告,今日复牌
000611 *ST天首 重大资产重组进展情况的公告,继续停牌
000670 *ST盈方 关于子公司收到政府补助的公告,继续停牌
000670 *ST盈方 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
000672 上峰水泥 2016年度第九次临时股东大会决议公告,继续停牌
000697 炼石有色 重大资产重组停牌进展公告,继续停牌
000711 京蓝科技 重大资产重组进展公告,继续停牌
000748 长城信息 关于召开2016年第四次临时股东大会的提示性公告,继续
停牌
000803 金宇车城 关于重大资产重组进展公告,继续停牌
000829 天音控股 关于召开2016年度第六次临时股东大会的提示性公告,继
续停牌
002025 航天电器 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
002165 红宝丽 关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告,继续停牌
002165 红宝丽 第八届董事会第六次会议决议公告,继续停牌
002226 江南化工 关于筹划重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告,继续停
牌
002239 奥特佳 关于重大资产重组的进展公告,继续停牌
002259 升达林业 关于控股股东股权质押的公告,继续停牌
002260 德奥通航 关于收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》
的公告,继续停牌
002462 嘉事堂 关于重大资产重组停牌进展公告,继续停牌
002462 嘉事堂 关于召开2016年第二次临时股东大会的通知公告,继续停
牌
002462 嘉事堂 第五届董事会第十次会议决议公告,继续停牌
002509 天广中茂 关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告,继续停牌
002510 天汽模 关于发行股份购买资产停牌进展公告,继续停牌
002584 西陇科学 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
002779 中坚科技 关于重大资产重组停牌进展公告,继续停牌
002795 永和智控 关于部分理财产品到期赎回及继续使用部分闲置募集资
金购买理财产品的进展公告,继续停牌
002795 永和智控 重大事项停牌进展公告,继续停牌
200029 深深房Ｂ 关于筹划重大资产重组事项停牌进展公告,继续停牌
200045 深纺织Ｂ 关于筹划重大资产重组事项停牌进展公告,继续停牌
300088 长信科技 2016年第二次临时股东大会决议公告,继续停牌
300088 长信科技 关于重大资产重组延期复牌的公告,继续停牌
300123 太阳鸟 关于控股股东股票质押式回购交易的公告,继续停牌
300143 星河生物 关于控股股东股份质押的公告,继续停牌
300150 世纪瑞尔 关于注销部分募集资金专户的公告,继续停牌
300165 天瑞仪器 关于筹划非公开发行股票购买资产停牌期满继续停牌的
公告,继续停牌
300216 千山药机 关于筹划非公开发行股票事项停牌的公告,今起停牌
300223 北京君正 第三届董事会第十三次会议决议公告,继续停牌
300273 和佳股份 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
300276 三丰智能 2016年第三次临时股东大会会议决议的公告,继续停牌
300449 汉邦高科 关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告,继续停牌
300459 金科娱乐 关于筹划重大资产重组的停牌进展公告,继续停牌
300459 金科娱乐 关于实际控制人部分股权质押及解除质押的公告,继续停
牌
300466 赛摩电气 关于重大资产重组进展的公告,继续停牌
300477 合纵科技 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
300480 光力科技 关于筹划发行股份购买资产停牌期满申请继续停牌暨停
牌进展公告,继续停牌
300480 光力科技 第二届董事会第二十二次会议决议,继续停牌
600145 *ST新亿 关于诉讼进展的公告,继续停牌
600151 航天机电 关于重大资产重组继续停牌的公告,继续停牌
600151 航天机电 2016年第四次临时股东大会决议公告,继续停牌
600151 航天机电 关于公司处置部分闲置设备的公告,继续停牌
600151 航天机电 第六届董事会第二十九次会议决议公告,继续停牌
600151 航天机电 关于公司放弃优先认购权的公告,继续停牌
600209 罗顿发展 重大资产重组进展公告,继续停牌
600209 罗顿发展 关于再次延期回复上海证券交易所《三次问询函》暨公
司股票继续停牌公告,继续停牌
600212 *ST江泉 关于再次延期回复上海证券交易所《三次问询函》暨公
司股票继续停牌的公告,继续停牌
600212 *ST江泉 重大资产重组进展公告,继续停牌
600242 中昌数据 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停
牌
600301 *ST南化 关于连续重大资产重组继续停牌的提示性公告,继续停牌
600416 湘电股份 关于公司股票复牌的提示性公告,今日复牌
600416 湘电股份 第六届董事会第二十三次会议决议公告,今日复牌
600416 湘电股份 关于拟投资设立控股子公司暨关联交易的公告,今日复牌
600416 湘电股份 关于召开2016年第二次临时股东大会的通知,今日复牌
600475 华光股份 关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》的回复修订公告,继续停牌
600475 华光股份 关于吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件一次反
馈意见回复(修订稿),继续停牌
600475 华光股份 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)关于无锡华光锅炉股
份有限公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司并
募集配套资金申请的反馈意见专项核查说明,继续停牌
600603 *ST兴业 关于公司涉诉事项撤诉的公告,继续停牌
600649 城投控股 关于上海城投控股股份有限公司换股吸收合并上海阳晨
投资股份有限公司及分立上市第一次现金选择权实施第
二次提示性公告,继续停牌
600745 中茵股份 详式权益变动报告书,继续停牌
600745 中茵股份 关于重大事项的继续停牌公告,继续停牌
600747 大连控股 关于延期回复上海证券交易所监管工作函的公告,继续停
牌
600785 新华百货 关于停牌的公告,停牌一天
600876 洛阳玻璃 关于全资子公司签订融资租赁合同的公告,继续停牌
600896 览海投资 关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买报告书(草
案)信息披露问询函的公告,继续停牌
601700 风范股份 重大资产重组停牌公告,继续停牌
603518 维格娜丝 关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买预案信息
披露问询函的公告,继续停牌
900935 阳晨B股 关于上海城投控股股份有限公司换股吸收合并上海阳晨
投资股份有限公司及分立上市现金选择权实施第二次提
示性公告,继续停牌
●基金发行
002179 华安事件 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:华安基金管理有限公司,托管人:中国农
业银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起
始日期:2016-11-14,发行截止日期:2016-12-9,直销机构
:华安基金管理有限公司,,代销机构:交通银行股份有限公
司,华林证券股份有限公司,中国农业银行股份有限公司,
中国民生银行股份有限公司,平安银行股份有限公司,招商
银行股份有限公司,宏信证券有限责任公司,广州证券股份
有限公司,光大证券股份有限公司,奕丰金融服务(深圳)有
限公司,上海好买基金销售有限公司,珠海盈米财富管理有
限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,华泰证券股
份有限公司,上海陆金所资产管理有限公司,上海中正达广
投资管理有限公司,上海利得基金销售有限公司,北京乐融
多源投资咨询有限公司,上海长量基金销售投资顾问有限
公司,浙江金观诚财富管理有限公司,上海凯石财富基金销
售有限公司,北京广源达信投资管理有限公司,诺亚正行(
上海)基金销售投资顾问有限公司,北京格上富信投资管理
有限公司,上海天天基金销售有限公司,上海联泰资产管理
有限公司,深圳众禄金融控股股份有限公司,申万宏源证券
有限公司,安信证券股份有限公司,海通证券股份有限公司
,广发银行股份有限公司,上海农村商业银行股份有限公司
,广发证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,华龙证
券股份有限公司,深圳富济财富管理有限公司,北京创金启
富投资管理有限公司,泉州银行股份有限公司,宁波银行股
份有限公司,上海证券有限责任公司,华安证券股份有限公
司,国都证券股份有限公司,万联证券有限责任公司,中信
建投证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司,长城
证券股份有限公司,信达证券股份有限公司,新时代证券股
份有限公司,联讯证券股份有限公司,中泰证券股份有限公
司,中国国际金融股份有限公司,第一创业证券股份有限公
司,长江证券股份有限公司,天风证券股份有限公司,东海
证券股份有限公司,太平洋证券股份有限公司,中信证券(
山东)有限责任公司,中信证券股份有限公司,国信证券股
份有限公司,华福证券有限责任公司,兴业证券股份有限公
司,申万宏源西部证券有限公司,深圳市金斧子投资咨询有
限公司,中国银河证券股份有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司,上海万得投资顾问有限公司,北京钱景财富投资
管理有限公司,海银基金销售有限公司,上海浦东发展银行
股份有限公司,东北证券股份有限公司,华宝证券有限责任
公司,中国工商银行股份有限公司,中国银行股份有限公司
,中国建设银行股份有限公司,,申购费率:申购金额（M）
M＜100万，费率为1.50%；100万≤M＜300万，费率为
1.20%；300万≤M＜500万，费率为0.80%；M≥500万，每
笔1000元。,赎回费率:持有期限（N）N＜7日，费率为
1.50%；7日≤N＜30日，费率为0.75%；30日≤N＜1年，费
率为0.50%；1年≤N＜2年，费率为0.25%；N≥2年，费率
为0。,认购费率:认购金额（M）M＜100万，费率为1.20%；
100万≤M＜300万，费率为1.00%；300万≤M＜500万，费
率为0.60%；M≥500万，每笔1000元。,申购最低投资额:
1元,最低赎回份额:1份
003342 工银国债纯债A 类型:契约型开放式基金,投资类型:债券型,存续期间(年
):不定期,管理人:工银瑞信基金管理有限公司,托管人:中
国民生银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发
行起始日期:2016-11-14,发行截止日期:2016-12-9,直销
机构:工银瑞信基金管理有限公司,,代销机构:上海浦东发
展银行股份有限公司,中国工商银行股份有限公司,中国银
行股份有限公司,交通银行股份有限公司,招商银行股份有
限公司,渤海银行股份有限公司,光大证券股份有限公司,
国泰君安证券股份有限公司,安信证券股份有限公司,中信
证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,新时代证券股
份有限公司,中信证券(山东)有限责任公司,中国银河证券
股份有限公司,西南证券股份有限公司,太平洋证券股份有
限公司,信达证券股份有限公司,华西证券股份有限公司,
宏信证券有限责任公司,第一创业证券股份有限公司,渤海
证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司,山西证券
股份有限公司,招商证券股份有限公司,中信期货有限公司
,中信建投期货有限公司,华融证券股份有限公司,长江证
券股份有限公司,长城国瑞证券有限公司,天相投资顾问有
限公司,深圳众禄基金销售有限公司,北京展恒基金销售有
限公司,上海天天基金销售有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司,上海好买基金销售有限公司,诺亚正行(上海)基
金销售投资顾问有限公司,和讯信息科技有限公司,浙江金
观诚财富管理有限公司,上海利得基金销售有限公司,嘉实
财富管理有限公司,众升财富(北京)基金销售有限公司,浙
江同花顺基金销售有限公司,上海长量基金销售投资顾问
有限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,宜信普泽
投资顾问(北京)有限公司,一路财富(北京)信息科技有限
公司,中国国际期货有限公司,中期资产管理有限公司,北
京中天嘉华基金销售有限公司,北京增财基金销售有限公
司,海银基金销售有限公司,上海大智慧财富管理有限公司
,上海汇付金融服务有限公司,泛华普益基金销售有限公司
,上海陆金所资产管理有限公司,北京乐融多源投资咨询有
限公司,上海联泰资产管理有限公司,北京君德汇富投资咨
询有限公司,上海凯石财富基金销售有限公司,北京微动利
投资管理有限公司,深圳富济财富管理有限公司,北京创金
启富投资管理有限公司,中证金牛(北京)投资咨询有限公
司,和耕传承基金销售有限公司,北京钱景财富投资管理有
限公司,奕丰金融服务(深圳)有限公司,珠海盈米财富管理
有限公司,北京晟视天下投资管理有限公司,南京途牛金融
信息服务有限公司,北京汇成基金销售有限公司,北京格上
富信投资管理有限公司,北京广源达信投资管理有限公司
,上海万得投资顾问有限公司,北京恒天明泽基金销售有限
公司,天津国美基金销售有限公司,汉口银行股份有限公司
,成都农村商业银行股份有限公司,东莞农村商业银行股份
有限公司,齐商银行股份有限公司,德州银行股份有限公司
,威海市商业银行股份有限公司,北京农村商业银行股份有
限公司,宁波银行股份有限公司,徽商银行股份有限公司,
天津银行股份有限公司,云南红塔银行股份有限公司,江苏
紫金农村商业银行股份有限公司,苏州银行股份有限公司
,晋商银行股份有限公司,北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
,中国邮政储蓄银行股份有限公司,武汉农村商业银行股份
有限公司,中国光大银行股份有限公司,中国民生银行股份
有限公司,中国民生银行股份有限公司,,申购费率:A级费
率:申购金额（M）M＜500万，费率为0.2%；M≥500万，费
率为1000元/笔。C级费率:不收取申购费。,赎回费率:A级
费率:持有期限（N）N＜7天，赎回费率为1.50%；7天≤N
＜30天，赎回费率为0.75%；30天≤N＜1年，赎回费率为
0.10%；1年≤N＜2年，赎回费率为0.05%；N≥2年，赎回
费率为0%。C级费率:持有期限（N）N＜7天，赎回费率为
1.50%；7天≤N＜30天，赎回费率为0.75%；N≥30天，赎
回费率为0%。,认购费率:A级费率:认购金额（M）M＜500万
，费率为0.15%；M≥500万，费率为1000元/笔。C级费率
:不收取认购费。,最低赎回份额:10份
002815 招商招益两年A 类型:契约型开放式基金,投资类型:债券型,存续期间(年
):不定期,管理人:招商基金管理有限公司,托管人:中国银
行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起始日
期:2016-10-17,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:招商
基金管理有限公司,,代销机构:南京途牛金融信息服务有
限公司,天津国美基金销售有限公司,中国银行股份有限公
司,招商银行股份有限公司,深圳众禄金融控股股份有限公
司,北京汇成基金销售有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限
公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司,上海好
买基金销售有限公司,上海天天基金销售有限公司,浙江同
花顺基金销售有限公司,上海陆金所资产管理有限公司,上
海联泰资产管理有限公司,北京蛋卷基金销售有限公司,中
国邮政储蓄银行股份有限公司,中信银行股份有限公司,平
安银行股份有限公司,宁波银行股份有限公司,渤海银行股
份有限公司,东莞农村商业银行股份有限公司,珠海华润银
行股份有限公司,国信证券股份有限公司,上海华信证券有
限责任公司,上海浦东发展银行股份有限公司,,申购费率
:A级费率:A类：申购金额（M）M<100万元，费率为0.60%；
100万元≤M<300万元，费率为0.40%；300万元≤M<500万
元，费率为0.20%；M≥500万元，1000元/笔。C级费率:A
类：申购金额（M）M<100万元，费率为0.60%；100万元≤
M<300万元，费率为0.40%；300万元≤M<500万元，费率为
0.20%；M≥500万元，1000元/笔。C类基金份额不收取申
购费。,赎回费率:A级费率:持有期限（N）同一开放期内
申购并赎回，费率为1.00%；N≥两年，费率为0。C级费率
:持有期限（N）同一开放期内申购并赎回，费率为1.00%；
N≥两年，费率为0。,认购费率:A级费率:A类：认购金额
（M）M<100万元，费率为0.60%；100万元≤M<300万元，
费率为0.40%；300万元≤M<500万元，费率为0.20%；M≥
500万元，1000元/笔。C级费率:C类基金份额不收取认购
费。,申购最低投资额:10元,最低赎回份额:1份
003848 中银广利A 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:中银基金管理有限公司,托管人:中国光
大银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起
始日期:2016-12-5,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:
中银基金管理有限公司,,申购费率:A级费率:申购金额（
M）M＜100万，费率为1.0%；100万≤M＜500万，费率为
0.6%；M≥500万，1,000元/笔。C级费率:不收取申购费用
。,赎回费率:A级费率:持有期限（N）N＜7天，费率为
1.5%；7天≤N＜30天，费率为0.75%；30天≤N＜6个月，
费率为0.50%；N≥6个月，费率为0。C级费率:持有期限（
N）N＜30天，费率为0.5%；N≥30天，费率为0%。,认购费
率:A级费率:认购金额（M）M＜100万，费率为0.8%；100万
≤M＜500万，费率为0.5%；M≥500万，1,000元/笔。C级
费率:不收取认购费用。,申购最低投资额:100元
162717 广发睿吉 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:广发基金管理有限公司,托管人:中国工
商银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起
始日期:2016-11-7,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:
广发基金管理有限公司,,代销机构:蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司,北京肯特瑞财富投资管理有限公司,中国工商银
行股份有限公司,徽商银行股份有限公司,宁波银行股份有
限公司,华福证券有限责任公司,兴业证券股份有限公司,
申万宏源证券有限公司,申万宏源西部证券有限公司,国泰
君安证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中信
建投证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,华泰证券
股份有限公司,长城证券股份有限公司,东北证券股份有限
公司,平安证券股份有限公司,渤海证券股份有限公司,海
通证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司,金元证券股
份有限公司,光大证券股份有限公司,东海证券股份有限公
司,山西证券股份有限公司,湘财证券股份有限公司,国联
证券股份有限公司,广州证券股份有限公司,第一创业证券
股份有限公司,中信证券股份有限公司,德邦证券股份有限
公司,华安证券股份有限公司,中信证券(山东)有限责任公
司,万联证券有限责任公司,财富证券股份有限公司,安信
证券股份有限公司,中航证券有限公司,长江证券股份有限
公司,中国中投证券有限责任公司,中泰证券股份有限公司
,江海证券有限公司,华龙证券股份有限公司,信达证券股
份有限公司,华融证券股份有限公司,浙商证券股份有限公
司,西南证券股份有限公司,国金证券股份有限公司,中天
证券股份有限公司,联讯证券股份有限公司,新时代证券股
份有限公司,天风证券股份有限公司,东莞证券股份有限公
司,上海长量基金销售投资顾问有限公司,深圳众禄金融控
股股份有限公司,华鑫证券有限责任公司,中山证券有限责
任公司,中国国际金融股份有限公司,上海好买基金销售有
限公司,浙江同花顺基金销售有限公司,上海证券有限责任
公司,深圳腾元基金销售有限公司,众升财富(北京)基金销
售有限公司,太平洋证券股份有限公司,诺亚正行(上海)基
金销售投资顾问有限公司,上海天天基金销售有限公司,和
讯信息科技有限公司,浙江金观诚财富管理有限公司,北京
钱景财富投资管理有限公司,上海久富财富管理有限公司
,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,大同证券有限责任
公司,北京恒天明泽基金销售有限公司,爱建证券有限责任
公司,嘉实财富管理有限公司,北京创金启富投资管理有限
公司,宜信普泽投资顾问(北京)有限公司,中经北证(北京
)资产管理有限公司,一路财富(北京)信息科技有限公司,
中信建投期货有限公司,海银基金销售有限公司,北京展恒
基金销售有限公司,深圳富济财富管理有限公司,北京乐融
多源投资咨询有限公司,泰诚财富基金销售(大连)有限公
司,上海陆金所资产管理有限公司,上海汇付金融服务有限
公司,东莞农村商业银行股份有限公司,中信期货有限公司
,广州农村商业银行股份有限公司,泉州银行股份有限公司
,上海农村商业银行股份有限公司,国都证券股份有限公司
,河北银行股份有限公司,上海浦东发展银行股份有限公司
,中信银行股份有限公司,东兴证券股份有限公司,中原证
券股份有限公司,上海利得基金销售有限公司,江苏江南农
村商业银行股份有限公司,上海大智慧财富管理有限公司
,上海联泰资产管理有限公司,开源证券股份有限公司,上
海凯石财富基金销售有限公司,北京唐鼎耀华投资咨询有
限公司,华宝证券有限责任公司,南京证券股份有限公司,
北京汇成基金销售有限公司,北京蛋卷基金销售有限公司
,北京广源达信投资管理有限公司,国信证券股份有限公司
,奕丰金融服务(深圳)有限公司,广发证券股份有限公司,
交通银行股份有限公司,平安银行股份有限公司,财达证券
股份有限公司,上海华信证券有限责任公司,川财证券有限
责任公司,大通证券股份有限公司,东方证券股份有限公司
,北京高华证券有限责任公司,方正证券股份有限公司,国
开证券有限责任公司,国盛证券有限责任公司,恒泰长财证
券有限责任公司,恒泰证券股份有限公司,红塔证券股份有
限公司,宏信证券有限责任公司,广发基金管理有限公司,
中证金牛(北京)投资咨询有限公司,华创证券有限责任公
司,华林证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司,
华西证券股份有限公司,联储证券有限责任公司,民生证券
股份有限公司,中国民族证券有限责任公司,瑞银证券有限
责任公司,世纪证券有限责任公司,九州证券股份有限公司
,万和证券有限责任公司,西部证券股份有限公司,银泰证
券有限责任公司,英大证券有限责任公司,中信证券(浙江
)有限责任公司,中银国际证券有限责任公司,中邮证券有
限责任公司,天相投资顾问有限公司,珠海盈米财富管理有
限公司,财通证券股份有限公司,国海证券股份有限公司,
国元证券股份有限公司,首创证券有限责任公司,西藏东方
财富证券股份有限公司,网信证券有限责任公司,长城国瑞
证券有限公司,国融证券股份有限公司,,认购费率:本基金
场外认购费用：认购费用(M)M＜100万元费率为1.2%；
100万元≤M<300万元费率为0.8%；300万元≤M<500万元费
率为0.4%；M≥500万元，1000元/笔。场内认购费率:深圳
证券交易所场内销售机构应按照招募说明书约定的场外认
购费率设定场内佣金比率。
003541 国联安睿智 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:国联安基金管理有限公司,托管人:平安
银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起始
日期:2016-11-7,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:国
联安基金管理有限公司,,代销机构:平安银行股份有限公
司,上海浦东发展银行股份有限公司,上海好买基金销售有
限公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司,上海
天天基金销售有限公司,北京展恒基金销售有限公司,深圳
众禄金融控股股份有限公司,和讯信息科技有限公司,上海
长量基金销售投资顾问有限公司,上海利得基金销售有限
公司,浙江同花顺基金销售有限公司,北京恒天明泽基金销
售有限公司,北京钱景财富投资管理有限公司,浙江金观诚
财富管理有限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
,上海陆金所资产管理有限公司,北京乐融多源投资咨询有
限公司,上海联泰资产管理有限公司,大泰金石基金销售有
限公司,一路财富(北京)信息科技有限公司,珠海盈米财富
管理有限公司,奕丰金融服务(深圳)有限公司,深圳市金斧
子投资咨询有限公司,武汉市伯嘉基金销售有限公司,上海
万得投资顾问有限公司,深圳富济财富管理有限公司,北京
电盈基金销售有限公司,北京汇成基金销售有限公司,北京
晟视天下投资管理有限公司,深圳前海微众银行股份有限
公司,杭州科地瑞富基金销售有限公司,上海基煜基金销售
有限公司,,申购费率:申购金额（M）M<100万元，费率为
1.00%；100万≤M<500万，费率为0.80%；M≥500万元，每
笔1000元。,赎回费率:持有时间：在同一开放期内申购后
又赎回的份额，费率为1.50%；持有一个或一个以上封闭
期，费率为0。,认购费率:认购金额（M）M<100万元，费
率为0.80%；100万≤M<500万，费率为0.60%；M≥500万元
，每笔1000元。,申购最低投资额:10元,最低赎回份额:
100份
003401 工银可转债债券 类型:契约型开放式基金,投资类型:债券型,存续期间(年
):不定期,管理人:工银瑞信基金管理有限公司,托管人:招
商银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起
始日期:2016-11-21,发行截止日期:2016-12-9,直销机构
:工银瑞信基金管理有限公司,,代销机构:广发银行股份有
限公司,中国中投证券有限责任公司,诺亚正行(上海)基金
销售投资顾问有限公司,和讯信息科技有限公司,浙江金观
诚财富管理有限公司,上海利得基金销售有限公司,嘉实财
富管理有限公司,众升财富(北京)基金销售有限公司,浙江
同花顺基金销售有限公司,上海长量基金销售投资顾问有
限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,宜信普泽投
资顾问(北京)有限公司,一路财富(北京)信息科技有限公
司,中国国际期货有限公司,中期资产管理有限公司,北京
中天嘉华基金销售有限公司,北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司,北京增财基金销售有限公司,海银基金销售有限公司
,上海大智慧财富管理有限公司,上海汇付金融服务有限公
司,泛华普益基金销售有限公司,上海陆金所资产管理有限
公司,北京乐融多源投资咨询有限公司,上海联泰资产管理
有限公司,北京君德汇富投资咨询有限公司,上海凯石财富
基金销售有限公司,北京微动利投资管理有限公司,深圳富
济财富管理有限公司,北京创金启富投资管理有限公司,招
商证券股份有限公司,中证金牛(北京)投资咨询有限公司
,和耕传承基金销售有限公司,北京钱景财富投资管理有限
公司,奕丰金融服务(深圳)有限公司,珠海盈米财富管理有
限公司,北京晟视天下投资管理有限公司,南京途牛金融信
息服务有限公司,北京汇成基金销售有限公司,北京格上富
信投资管理有限公司,北京广源达信投资管理有限公司,上
海万得投资顾问有限公司,北京恒天明泽基金销售有限公
司,天津国美基金销售有限公司,泰诚财富基金销售(大连
)有限公司,汉口银行股份有限公司,成都农村商业银行股
份有限公司,东莞农村商业银行股份有限公司,齐商银行股
份有限公司,德州银行股份有限公司,威海市商业银行股份
有限公司,北京农村商业银行股份有限公司,宁波银行股份
有限公司,徽商银行股份有限公司,天津银行股份有限公司
,云南红塔银行股份有限公司,江苏紫金农村商业银行股份
有限公司,苏州银行股份有限公司,晋商银行股份有限公司
,金惠家保险代理有限公司,中国农业银行股份有限公司,
武汉农村商业银行股份有限公司,中国工商银行股份有限
公司,中国银行股份有限公司,交通银行股份有限公司,招
商银行股份有限公司,渤海银行股份有限公司,中国邮政储
蓄银行股份有限公司,上海浦东发展银行股份有限公司,中
国光大银行股份有限公司,光大证券股份有限公司,国泰君
安证券股份有限公司,安信证券股份有限公司,中信证券股
份有限公司,大通证券股份有限公司,新时代证券股份有限
公司,中信证券(山东)有限责任公司,中国银河证券股份有
限公司,西南证券股份有限公司,太平洋证券股份有限公司
,信达证券股份有限公司,华西证券股份有限公司,宏信证
券有限责任公司,第一创业证券股份有限公司,渤海证券股
份有限公司,中国国际金融股份有限公司,国金证券股份有
限公司,国信证券股份有限公司,中信期货有限公司,中信
建投期货有限公司,长江证券股份有限公司,长城国瑞证券
有限公司,天相投资顾问有限公司,深圳众禄基金销售有限
公司,北京展恒基金销售有限公司,上海天天基金销售有限
公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,上海好买基金销售有
限公司,中国民生银行股份有限公司,,申购费率:其他投资
者：申购金额（M）M＜100万，费率为0.8%；100万≤M＜
300万，费率为0.5%；300万≤M＜500万，费率为0.3%；
500万≤M，按笔收取，1000元/笔。养老金客户：申购金
额（M）M＜100万，费率为0.32%；100万≤M＜300万，费
率为0.15%；300万≤M＜500万，费率为0.06%；500万≤M
，按笔收取，1000元/笔。,赎回费率:持有日限(N)N＜7日
,费率为1.0%；7日≤N＜30日,费率为0.5%；30日≤N＜1年
,费率为0.1%；1年≤N＜2年,费率为0.05%；N≥2年,费率
为0。,认购费率:其他投资者：认购金额（M）M＜100万，
费率为0.6%；100万≤M＜300万，费率为0.4%；300万≤M
＜500万，费率为0.2%；500万≤M，按笔收取，1000元/笔
。养老金客户：认购金额（M）M＜100万，费率为0.24%；
100万≤M＜300万，费率为0.12%；300万≤M＜500万，费
率为0.04%；500万≤M，按笔收取，1000元/笔。,申购最
低投资额:10元,最低赎回份额:10份
003900 交银瑞鑫 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:交银施罗德基金管理有限公司,托管人
:招商银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发
行起始日期:2016-11-29,发行截止日期:2016-12-9,直销
机构:交银施罗德基金管理有限公司,,申购费率:其他客户
：申购金额(M)M＜50万元,费率为0.6%；50万元≤M＜100万
元,费率为0.5%；100万元≤M＜200万元,费率为0.4%；
200万元≤M＜500万元,费率为0.2%；M≥500万元,每笔
1000元。养老金客户：申购金额(M)M＜50万元,费率为
0.24%；50万元≤M＜100万元,费率为0.15%；100万元≤M
＜200万元,费率为0.08%；200万元≤M＜500万元,费率为
0.04%；M≥500万元,每笔1000元。,赎回费率:持有期限(
N)N＜6个月,费率为1.5%；6个月≤N,费率为0。,认购费率
:其他客户：认购金额(M)M＜50万元,费率为0.6%；50万元
≤M＜100万元,费率为0.5%；100万元≤M＜200万元,费率
为0.4%；200万元≤M＜500万元,费率为0.2%；M≥500万元
,每笔1000元。养老金客户：认购金额(M)M＜50万元,费率
为0.24%；50万元≤M＜100万元,费率为0.15%；100万元≤
M＜200万元,费率为0.08%；200万元≤M＜500万元,费率为
0.04%；M≥500万元,每笔1000元。,申购最低投资额:10元
,最低赎回份额:1份
003513 中邮消费升级 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:中邮创业基金管理股份有限公司,托管
人:兴业银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,
发行起始日期:2016-11-21,发行截止日期:2016-12-9,直
销机构:中邮创业基金管理股份有限公司,,代销机构:中国
农业银行股份有限公司,兴业银行股份有限公司,中国工商
银行股份有限公司,招商银行股份有限公司,中国银河证券
股份有限公司,中信证券股份有限公司,中信建投证券股份
有限公司,广发证券股份有限公司,申万宏源西部证券有限
公司,国泰君安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司
,开源证券股份有限公司,安信证券股份有限公司,华福证
券有限责任公司,招商证券股份有限公司,海通证券股份有
限公司,兴业证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,
长城证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,华安证券
股份有限公司,新时代证券股份有限公司,国联证券股份有
限公司,世纪证券有限责任公司,中航证券有限公司,天相
投资顾问有限公司,国金证券股份有限公司,长江证券股份
有限公司,平安证券股份有限公司,联讯证券股份有限公司
,北京展恒基金销售有限公司,宜信普泽投资顾问(北京)有
限公司,北京创金启富投资管理有限公司,和讯信息科技有
限公司,深圳众禄金融控股股份有限公司,上海好买基金销
售有限公司,众升财富(北京)基金销售有限公司,上海长量
基金销售投资顾问有限公司,天风证券股份有限公司,东莞
证券股份有限公司,东海证券股份有限公司,西部证券股份
有限公司,东兴证券股份有限公司,中信证券(山东)有限责
任公司,华融证券股份有限公司,中期资产管理有限公司,
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,一路财富(北京)信
息科技有限公司,北京钱景财富投资管理有限公司,方正证
券股份有限公司,中国中投证券有限责任公司,湘财证券股
份有限公司,中山证券有限责任公司,浙商证券股份有限公
司,华西证券股份有限公司,中信期货有限公司,国信证券
股份有限公司,网信证券有限责任公司,宏信证券有限责任
公司,北京君德汇富投资咨询有限公司,首创证券有限责任
公司,中国国际金融股份有限公司,中国民族证券有限责任
公司,北京新浪仓石基金销售有限公司,中国国际期货有限
公司,上海汇付金融服务有限公司,上海陆金所资产管理有
限公司,北京汇成基金销售有限公司,上海云湾投资管理有
限公司,中证金牛(北京)投资咨询有限公司,浙江同花顺基
金销售有限公司,上海利得基金销售有限公司,上海天天基
金销售有限公司,北京恒天明泽基金销售有限公司,北京增
财基金销售有限公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾问
有限公司,北京乐融多源投资咨询有限公司,珠海盈米财富
管理有限公司,中国邮政储蓄银行股份有限公司,中国建设
银行股份有限公司,北京晟视天下投资管理有限公司,申万
宏源证券有限公司,,申购费率:申购金额(M)M＜50万元,费
率为1.5%；50万元≤M＜200万元,费率为1.0%；200万元≤
M＜500万元,费率为0.6%；M≥500万元,1000元/笔。,赎回
费率:持有日限(N)N＜7日,费率为1.5%；7日≤N＜30日,费
率为0.75%；30日≤N＜365日,费率为0.5%；365日≤N＜
730日,费率为0.25%；N≥730日,费率为0。,认购费率:认
购金额(M)M＜50万元,费率为1.0%；50万元≤M＜200万元
,费率为0.6%；200万元≤M＜500万元,费率为0.2%；M≥
500万元,1000元/笔。,申购最低投资额:1000元,最低赎回
份额:500份
003966 中银润利A 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:中银基金管理有限公司,托管人:中信银
行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起始日
期:2016-12-5,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:中银
基金管理有限公司,,代销机构:中信银行股份有限公司,,
申购费率:A级费率:申购金额（M）M＜100万，费率为
1.0%；100万≤M＜500万，费率为0.60%；500万≤M，
1000元/笔。C级费率:C类基金份额不收取申购费。,赎回
费率:A级费率:持有期限（N）N＜7天，费率为1.5%；7天
≤N＜30天，费率为0.75%；30天≤N＜180天，费率为
0.50%；N≥180天，费率为0。C级费率:持有期限（N）N＜
30天，费率为0.5%；N≥30天，费率为0。,认购费率:A级
费率:认购金额（M）M＜100万，费率为0.8%；100万≤M＜
500万，费率为0.50%；500万≤M，1000元/笔。C级费率:
C类基金份额不收取认购费。,申购最低投资额:100元
003629 上投多元（人民币） 类型:契约型开放式基金,投资类型:基金型(FOF),存续期
间(年):不定期,管理人:上投摩根基金管理有限公司,托管
人:招商银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,
发行起始日期:2016-11-21,发行截止日期:2016-12-9,直
销机构:上投摩根基金管理有限公司,,代销机构:中国工商
银行股份有限公司,华泰证券股份有限公司,招商银行股份
有限公司,申万宏源证券有限公司,上海浦东发展银行股份
有限公司,中国建设银行股份有限公司,申万宏源西部证券
有限公司,上海证券有限责任公司,国泰君安证券股份有限
公司,招商证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,中
国银河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,兴
业证券股份有限公司,海通证券股份有限公司,国信证券股
份有限公司,国都证券股份有限公司,中信证券股份有限公
司,中信证券(山东)有限责任公司,安信证券股份有限公司
,长江证券股份有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,
上海天天基金销售有限公司,北京恒天明泽基金销售有限
公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司,平安银
行股份有限公司,,申购费率:人民币份额：申购金额（M）
M＜500万，费率为1.5%；500万≤M＜1000万，费率为
1.0%；M≥1000万，每笔人民币1,000元。美元现汇份额（
美元）：申购金额（M）M＜100万，费率为1.5%；100万≤
M＜200万，费率为1.0%；M≥200万，每笔美元200元。,赎
回费率:持有期限（N）N＜7日，费率为1.5%；7日≤N＜
30日，费率为0.75%；30日≤N＜1年，费率为0.50%；1年
≤N＜2年，费率为0.35%；2年≤N＜3年，费率为0.2%；N
≥3年，费率为0。持有期限（N）N＜7日，费率为1.5%；
7日≤N＜30日，费率为0.75%；30日≤N＜1年，费率为
0.50%；1年≤N＜2年，费率为0.35%；2年≤N＜3年，费率
为0.2%；N≥3年，费率为0。,认购费率:人民币份额：认
购金额（M）M＜500万，费率为1.2%；500万≤M＜1000万
，费率为1.0%；M≥1000万，每笔人民币1,000元。美元现
汇份额（美元）：认购金额（M）M＜100万，费率为1.2%；
100万≤M＜200万，费率为1.0%；M≥200万，每笔美元
200元。,申购最低投资额:1000元,最低赎回份额:100份
003476 南方安颐养老 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:南方基金管理有限公司,托管人:中国银
行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起始日
期:2016-11-14,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:南方
基金管理有限公司,,代销机构:上海长量基金销售投资顾
问有限公司,上海天天基金销售有限公司,北京展恒基金销
售有限公司,浙江同花顺基金销售有限公司,中期资产管理
有限公司,众升财富(北京)基金销售有限公司,和讯信息科
技有限公司,宜信普泽投资顾问(北京)有限公司,浙江金观
诚财富管理有限公司,泛华普益基金销售有限公司,嘉实财
富管理有限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,北
京恒天明泽基金销售有限公司,北京钱景财富投资管理有
限公司,北京创金启富投资管理有限公司,海银基金销售有
限公司,上海联泰资产管理有限公司,上海利得基金销售有
限公司,上海汇付金融服务有限公司,厦门市鑫鼎盛控股有
限公司,中信建投期货有限公司,上海陆金所资产管理有限
公司,中信期货有限公司,北京乐融多源投资咨询有限公司
,北京新浪仓石基金销售有限公司,珠海盈米财富管理有限
公司,深圳富济财富管理有限公司,北京唐鼎耀华投资咨询
有限公司,上海凯石财富基金销售有限公司,大泰金石基金
销售有限公司,弘业期货股份有限公司,上海银行股份有限
公司,包商银行股份有限公司,太平洋证券股份有限公司,
浙江富阳农村商业银行股份有限公司,天风证券股份有限
公司,中国农业银行股份有限公司,广发银行股份有限公司
,广东南海农村商业银行股份有限公司,长春农村商业银行
股份有限公司,中国银行股份有限公司,招商银行股份有限
公司,上海浦东发展银行股份有限公司,中信银行股份有限
公司,中国民生银行股份有限公司,平安银行股份有限公司
,北京农村商业银行股份有限公司,上海农村商业银行股份
有限公司,江苏银行股份有限公司,青岛银行股份有限公司
,宁波银行股份有限公司,济安财富(北京)资本管理有限公
司,中证金牛(北京)投资咨询有限公司,鼎信汇金(北京)投
资管理有限公司,北京汇成基金销售有限公司,南京苏宁基
金销售有限公司,北京广源达信投资管理有限公司,上海万
得投资顾问有限公司,北京蛋卷基金销售有限公司,上海云
湾投资管理有限公司,上海中正达广投资管理有限公司,东
海期货有限责任公司,南京银行股份有限公司,江苏张家港
农村商业银行股份有限公司,东莞农村商业银行股份有限
公司,哈尔滨银行股份有限公司,乌鲁木齐银行股份有限公
司,渤海银行股份有限公司,河北银行股份有限公司,徽商
银行股份有限公司,广州农村商业银行股份有限公司,珠海
华润银行股份有限公司,江苏江南农村商业银行股份有限
公司,厦门银行股份有限公司,富滇银行股份有限公司,山
东寿光农村商业银行股份有限公司,苏州银行股份有限公
司,晋商银行股份有限公司,昆仑银行股份有限公司,桂林
银行股份有限公司,泉州银行股份有限公司,锦州银行股份
有限公司,中邮证券有限责任公司,宏信证券有限责任公司
,网信证券有限责任公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾
问有限公司,深圳众禄金融控股股份有限公司,上海好买基
金销售有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,浙江泰隆
商业银行股份有限公司,华泰证券股份有限公司,兴业证券
股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,国泰君安证券
股份有限公司,中泰证券股份有限公司,海通证券股份有限
公司,中信建投证券股份有限公司,广发证券股份有限公司
,长城证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中信证
券股份有限公司,申万宏源证券有限公司,光大证券股份有
限公司,中国中投证券有限责任公司,申万宏源西部证券有
限公司,湘财证券股份有限公司,安信证券股份有限公司,
中信证券(山东)有限责任公司,中银国际证券有限责任公
司,信达证券股份有限公司,民生证券股份有限公司,华融
证券股份有限公司,华西证券股份有限公司,长江证券股份
有限公司,世纪证券有限责任公司,东北证券股份有限公司
,上海证券有限责任公司,国联证券股份有限公司,东莞证
券股份有限公司,渤海证券股份有限公司,平安证券股份有
限公司,国都证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司,
广州证券股份有限公司,南京证券股份有限公司,华安证券
股份有限公司,浙商证券股份有限公司,华宝证券有限责任
公司,山西证券股份有限公司,第一创业证券股份有限公司
,华福证券有限责任公司,中山证券有限责任公司,中原证
券股份有限公司,西南证券股份有限公司,德邦证券股份有
限公司,中航证券有限公司,国盛证券有限责任公司,中国
国际金融股份有限公司,大同证券有限责任公司,东海证券
股份有限公司,西部证券股份有限公司,新时代证券股份有
限公司,金元证券股份有限公司,万联证券有限责任公司,
国金证券股份有限公司,财富证券股份有限公司,华龙证券
股份有限公司,华鑫证券有限责任公司,五矿证券有限公司
,大通证券股份有限公司,天相投资顾问有限公司,联讯证
券股份有限公司,开源证券股份有限公司,,申购费率:申购
金额（M）M＜100万，费率为1.20%；100万≤M＜500万，
费率为0.8%；500万≤M＜1000万，费率为0.4%；M≥1000万
，每笔1,000元。,赎回费率:持有期限（N）N＜7天，费率
为1.5%；7天≤N＜30天，费率为0.75%；30天≤N＜6个月
，费率为0.5%；6个月≤N＜1年，费率为0.3%；N≥1年，
费率为0%。,认购费率:认购金额（M）M＜100万，费率为
1.0%；100万≤M＜500万，费率为0.6%；500万≤M＜1000万
，费率为0.2%；M≥1000万，每笔1,000元。,申购最低投
资额:10元,最低赎回份额:1份
002891 华夏移动互联(人民币) 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:华夏基金管理有限公司,托管人:中国银
行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发行起始日
期:2016-11-14,发行截止日期:2016-12-9,直销机构:华夏
基金管理有限公司,,代销机构:中国银行股份有限公司,招
商银行股份有限公司,平安银行股份有限公司,北京农村商
业银行股份有限公司,青岛银行股份有限公司,河北银行股
份有限公司,江苏江南农村商业银行股份有限公司,厦门银
行股份有限公司,苏州银行股份有限公司,天相投资顾问有
限公司,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司,诺亚正行(
上海)基金销售投资顾问有限公司,深圳众禄金融控股股份
有限公司,上海天天基金销售有限公司,上海好买基金销售
有限公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,浙江同花顺基金
销售有限公司,北京展恒基金销售有限公司,上海利得基金
销售有限公司,乾道金融信息服务(北京)有限公司,宜信普
泽投资顾问(北京)有限公司,深圳腾元基金销售有限公司
,北京恒天明泽基金销售有限公司,深圳宜投基金销售有限
公司,北京钱景财富投资管理有限公司,泰诚财富基金销售
(大连)有限公司,上海中正达广投资管理有限公司,北京乐
融多源投资咨询有限公司,深圳富济财富管理有限公司,珠
海盈米财富管理有限公司,深圳市金斧子投资咨询有限公
司,中信期货有限公司,国泰君安证券股份有限公司,中信
建投证券股份有限公司,中信证券股份有限公司,申万宏源
证券有限公司,兴业证券股份有限公司,长江证券股份有限
公司,安信证券股份有限公司,万联证券有限责任公司,渤
海证券股份有限公司,山西证券股份有限公司,中信证券(
山东)有限责任公司,东吴证券股份有限公司,信达证券股
份有限公司,光大证券股份有限公司,广州证券股份有限公
司,东北证券股份有限公司,上海证券有限责任公司,新时
代证券股份有限公司,国联证券股份有限公司,平安证券股
份有限公司,华安证券股份有限公司,财富证券股份有限公
司,东莞证券股份有限公司,中原证券股份有限公司,国都
证券股份有限公司,东海证券股份有限公司,华西证券股份
有限公司,申万宏源西部证券有限公司,中泰证券股份有限
公司,第一创业证券股份有限公司,广发证券股份有限公司
,国信证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,中
国中投证券有限责任公司,上海陆金所资产管理有限公司
,招商证券股份有限公司,爱建证券有限责任公司,兴业银
行股份有限公司,金元证券股份有限公司,西部证券股份有
限公司,华福证券有限责任公司,华龙证券股份有限公司,
中国国际金融股份有限公司,华鑫证券有限责任公司,联讯
证券股份有限公司,中山证券有限责任公司,国金证券股份
有限公司,长城国瑞证券有限公司,华融证券股份有限公司
,宏信证券有限责任公司,太平洋证券股份有限公司,上海
华夏财富投资管理有限公司,,申购费率:金额（M）（人民
币）：M＜50万，费率为1.5%；50万≤M＜200万，费率为
1.2%；200万≤M＜500万，费率为0.80%；M≥500万，每笔
1000元。金额（M）（美元）：M＜10万，费率为1.5%；
10万≤M＜40万，费率为1.2%；40万≤M＜100万，费率为
0.80%；M≥100万，每笔200美元。,赎回费率:持有期间（
N）：N＜7天，费率为1.50%；7天≤N＜30天，费率为
0.75%；30天≤N＜365天，费率为0.50%；N≥365天，费率
为0.00%。持有期间（N）：N＜7天，费率为1.50%；7天≤
N＜30天，费率为0.75%；30天≤N＜365天，费率为0.50%；
N≥365天，费率为0.00%。,认购费率:认购金额（M）（人
民币）：M＜50万，费率为1.2%；50万≤M＜200万，费率
为0.8%；200万≤M＜500万，费率为0.5%；M≥500万，每
笔1000元。认购金额（M）（美元）：M＜10万，费率为
1.2%；10万≤M＜40万，费率为0.8%；40万≤M＜100万，
费率为0.5%；M≥100万，每笔200美元。,申购最低投资额
:1000元,最低赎回份额:100份
003366 浙商成长指数 类型:契约型开放式基金,投资类型:指数型,存续期间(年
):不定期,管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司,托管
人:中国光大银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元
/份,发行起始日期:2016-11-14,发行截止日期:
2016-12-9,直销机构:浙江浙商证券资产管理有限公司,,
代销机构:东吴证券股份有限公司,浙商证券股份有限公司
,中国光大银行股份有限公司,中国工商银行股份有限公司
,上海好买基金销售有限公司,深圳众禄基金销售有限公司
,浙江同花顺基金销售有限公司,上海汇付金融服务有限公
司,北京恒天明泽基金销售有限公司,上海天天基金销售有
限公司,大泰金石基金销售有限公司,上海陆金所资产管理
有限公司,,申购费率:申购金额（M）M＜50万，费率为
1.5%；50万≤M＜200万，费率为1.0%；200万≤M＜500万
，费率为0.5%；M≥500万，每笔1,000元。,赎回费率:持
有期限（N）N＜7天，费率为1.50%；7天≤N＜30天，费率
为0.75%；30天≤N＜1年，费率为0.50%；1年≤N＜2年，
费率为0.25%；N≥2年，费率为0。,认购费率:认购金额（
M）M＜50万，费率为1%；50万≤M＜200万，费率为0.6%；
200万≤M＜500万，费率为0.2%；M≥500万，每笔1,000元
。,申购最低投资额:1000元,最低赎回份额:100份
519931 长信上证港股通 类型:契约型开放式基金,投资类型:指数型,存续期间(年
):不定期,管理人:长信基金管理有限责任公司,托管人:国
泰君安证券股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份,发
行起始日期:2016-11-28,发行截止日期:2016-12-9,直销
机构:长信基金管理有限责任公司,,代销机构:浙江同花顺
基金销售有限公司,中国工商银行股份有限公司,上海浦东
发展银行股份有限公司,中国民生银行股份有限公司,平安
银行股份有限公司,长江证券股份有限公司,第一创业证券
股份有限公司,东吴证券股份有限公司,光大证券股份有限
公司,华福证券有限责任公司,国都证券股份有限公司,国
金证券股份有限公司,国盛证券有限责任公司,国泰君安证
券股份有限公司,华安证券股份有限公司,华龙证券股份有
限公司,江海证券有限公司,平安证券股份有限公司,中泰
证券股份有限公司,上海证券有限责任公司,申万宏源证券
有限公司,天风证券股份有限公司,天相投资顾问有限公司
,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国银
河证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中信证
券股份有限公司,中信证券(山东)有限责任公司,中山证券
有限责任公司,信达证券股份有限公司,西南证券股份有限
公司,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,上海长量基金销售投
资顾问有限公司,诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司,上海好买基金销售有限公司,和讯信息科技有限公司
,上海天天基金销售有限公司,上海汇付金融服务有限公司
,上海陆金所资产管理有限公司,大泰金石基金销售有限公
司,上海联泰资产管理有限公司,海银基金销售有限公司,
上海凯石财富基金销售有限公司,上海利得基金销售有限
公司,珠海盈米财富管理有限公司,北京汇成基金销售有限
公司,,申购费率:申购金额（M）M＜100万，费率为1.20%；
100万≤M＜500万，费率为0.8%；M≥500万，每笔1,000元
。场内外申购费率相同。,赎回费率:持有期限(N)N＜1年
,费率为0.50%；1年≤N＜2年,费率为0.3%；N≥2年,费率
为0。场内外赎回费率相同。,认购费率:认购金额（M）M
＜100万，费率为1.00%；100万≤M＜500万，费率为0.6%；
M≥500万，每笔1,000元。场内外认购费率相同。,申购最
低投资额:1元,最低赎回份额:1份
003774 国联安鑫利A 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,存续期间(年
):不定期,管理人:国联安基金管理有限公司,托管人:上海
浦东发展银行股份有限公司,面值:1元,发行价格:1元/份
,发行起始日期:2016-12-5,发行截止日期:2016-12-9,直
销机构:国联安基金管理有限公司,,代销机构:国泰君安证
券股份有限公司,,申购费率:A级费率:申购金额（M）M＜
100万，费率为0.70%；100万≤M＜500万，费率为0.50%；
M≥500万，按笔收取每笔1000元。C级费率:不收取申购费
用。,赎回费率:A级费率:持有期限(N)N＜7天,费率为
1.5%；7天≤N＜30天,费率为0.75%；30天≤N＜6个月,费
率为0.5%；N≥6个月，费率为0%。C级费率:持有期限(N)
N＜30天,费率为0.5%；N≥30天，费率为0%。,认购费率:
A级费率:认购金额（M）M＜100万，费率为0.60%；100万
≤M＜500万，费率为0.40%；M≥500万，按笔收取每笔
1000元。C级费率:不收取认购费用。,申购最低投资额:
10元,最低赎回份额:100份
●基金上市
165525 基建工程 类型:上市型开放式基金,投资类型:指数型,总规模:
122867726份,存续期间(年):不定期,管理人:信诚基金管
理有限公司,托管人:中国银行股份有限公司,现在可流通
份额:2687291份,上市日期:2016-12-9
160722 嘉实惠泽定增 类型:契约型开放式基金,投资类型:混合型,总规模:
3271999025份,存续期间(年):不定期,管理人:嘉实基金管
理有限公司,托管人:中国工商银行股份有限公司,发行价
格:1元,中签率:100%,发行冻结资金:3271624849.56元,现
在可流通份额:510772820份,上市日期:2016-12-9,发行方
式:基金场内+场外发行
●基金发行起始日:
001786 国泰信益 发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003039 广发集富纯债A
发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003691 农银金泰 发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003754 国泰普益A
发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003795 方正睿利A
发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003898 永赢丰益 发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
003949 兴全稳泰 发行价格:1元,发行方式:基金场外发行
●基金分配权益登记日:
000613 国寿沪深300
每10单位含税派发5.2元,每10单位不含税派发5.2元
003146 融通通优债券
每10单位含税派发0.02元,每10单位不含税派发0.02元
161010 富国天丰 每10单位含税派发0.06元,每10单位不含税派发0.06元
●基金分配除息日:
000613 国寿沪深300
每10单位含税派发5.2元,每10单位不含税派发5.2元
003146 融通通优债券
每10单位含税派发0.02元,每10单位不含税派发0.02元
100018 富国天利 每10单位含税派发0.65元,每10单位不含税派发0.65元
161010 富国天丰 每10单位含税派发0.06元,每10单位不含税派发0.06元
●基金红利发放日:
000372 中银惠利纯债
每10单位含税派发0.4元,每10单位不含税派发0.4元
519118 浦银幸福A
每10单位含税派发0.63元,每10单位不含税派发0.63元
519740 交银丰盈 每10单位含税派发0.81元,每10单位不含税派发0.81元
519743 交银丰润A
每10单位含税派发0.75元,每10单位不含税派发0.75元
519748 交银丰享收益
每10单位含税派发0.53元,每10单位不含税派发0.53元
519749 交银丰泽 每10单位含税派发0.52元,每10单位不含税派发0.52元
519758 交银丰硕收益C
每10单位含税派发0.33元,每10单位不含税派发0.33元
550004 信诚三得益A
每10单位含税派发3.13元,每10单位不含税派发3.13元
570005 诺德成长 每10单位含税派发9.2元,每10单位不含税派发9.2元
●国债发行起始日:
2016年广东省政府一般债券(十七期)
发行额:302680000元,国债期限:3年年,计息方式:固定利
率,发行价格:100元
2016年广东省政府专项债券(十六期)
发行额:1436890000元,国债期限:5年年,计息方式:固定
利率,发行价格:100元
2016年广东省政府专项债券(十七期)
发行额:580000000元,国债期限:7年年,计息方式:固定利
率,发行价格:100元
2016年广东省政府专项债券(十八期)
发行额:860000000元,国债期限:10年年,计息方式:固定
利率,发行价格:100元
●国债上市:
107515 内蒙1617 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十七期),
国债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:3年年,票面利
率:2.77%
107516 内蒙1618 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十八期),
国债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:5年年,票面利
率:3.06%
107517 内蒙1619 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十九期),
国债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:7年年,票面利
率:3.29%
107518 内蒙1620 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(二十期),
国债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:10年年,票面
利率:3.42%
107519 内蒙16Z7 国债全称:2016年内蒙古自治区政府专项债券(七期),国
债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:5年年,票面利率
:3.06%
107520 内蒙16Z8 国债全称:2016年内蒙古自治区政府专项债券(八期),国
债交易地点:深圳证券交易所,国债期限:10年年,票面利
率:3.42%
140509 16内蒙23 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十七期),
国债交易地点:上海证券交易所,国债期限:3年年,票面利
率:2.77%
140510 16内蒙24 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十八期),
国债交易地点:上海证券交易所,国债期限:5年年,票面利
率:3.06%
140511 16内蒙25 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十九期),
国债交易地点:上海证券交易所,国债期限:7年年,票面利
率:3.29%
140512 16内蒙26 国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(二十期),
国债交易地点:上海证券交易所,国债期限:10年年,票面
利率:3.42%
140513 16内蒙27 国债全称:2016年内蒙古自治区政府专项债券(七期),国
债交易地点:上海证券交易所,国债期限:5年年,票面利率
:3.06%
140514 16内蒙28 国债全称:2016年内蒙古自治区政府专项债券(八期),国
债交易地点:上海证券交易所,国债期限:10年年,票面利
率:3.42%
1605715 16内蒙古债23
国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十七期),
国债交易地点:银行间债券市场,上市总额:0,国债期限:
3年年,票面利率:2.77%
1605716 16内蒙古债24
国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十八期),
国债交易地点:银行间债券市场,上市总额:0,国债期限:
5年年,票面利率:3.06%
1605717 16内蒙古债25
国债全称:2016年内蒙古自治区政府一般债券(十九期),
国债交易地点:银行间债券市场,上市总额:0,国债期限:
7年年,票面利率:3.29%
●企业债发行起始日:
112490 16捷成01 预计发行规模:6亿,债券期限:3年,债券利率:4.5%,发行
价格:100元,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:
2016-12-13
Z16022411 16星星CP001
预计发行规模:3亿,债券期限:365日,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-12
Z16120212 16企富2A1
预计发行规模:10亿,债券期限:4年 1535日,发行价格:
100元,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:
2016-12-13
Z16120213 16企富2A2
预计发行规模:70亿9000万,债券期限:12年 4426日,发行
价格:100元,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:
2016-12-13
Z16120214 16企富2B
预计发行规模:9亿9867万,债券期限:14年 5215日,发行
价格:100元,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:
2016-12-13
Z16120613 16南通农商绿色金融债
预计发行规模:5亿,债券期限:5年,发行价格:100元,开始
发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-14
Z16120619 16抚顺银行二级
预计发行规模:10亿,债券期限:10年,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-13
Z16120620 16桑德CP003
预计发行规模:10亿,债券期限:365日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-12
Z16120705 16晋煤CP002
预计发行规模:10亿,债券期限:365日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120706 16王府井CP002
预计发行规模:16亿,债券期限:365日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-12
Z16120707 16泰达投资MTN002
预计发行规模:10亿,债券期限:5年,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120708 16吉林高速MTN004
预计发行规模:20亿,债券期限:3年,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-13
Z16120802 16洋河SCP003
预计发行规模:5亿,债券期限:180日,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120803 16冀中峰峰SCP011
预计发行规模:5亿,债券期限:270日,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120814 16阳煤SCP010
预计发行规模:10亿,债券期限:270日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-12
Z16120815 16首旅SCP010
预计发行规模:21亿,债券期限:90日,发行价格:100元,开
始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-12
Z16120817 16滨建投SCP001
预计发行规模:25亿,债券期限:270日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120819 16苏沙钢SCP009
预计发行规模:10亿,债券期限:270日,发行价格:100元,
开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
●企业债发行截止日:
Z16113002 16晋交投SCP003 发行主体:山西省交通开发投资集团有限公司,预计发行规
模:7亿,债券期限:270日,票面金额:100元,计息方式:固定
利率,发行对象:全国银行间债券市场的机构投资者（国家
法、律法规禁止购买者除外）,发行价格:100元,开始发行
日期:2016-12-8,结束发行日期:2016-12-9
1621053 16重庆农商二级 发行主体:重庆农村商业银行股份有限公司,预计发行规模
:40亿,债券期限:10年 ,票面金额:100元,计息方式:固定
利率,债券利率:3.8%,信用级别:AA+级,发行对象:全国银
行间债券市场全体成员（国家法律法规禁止购买者除外）
,发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-7,结束发行日
期:2016-12-9
Z16120117 16建元3A2 发行主体:中国建设银行股份有限公司,预计发行规模:58亿
7600万,债券期限:10年 3939日,票面金额:100元,计息方
式:浮动利率,信用级别:AAA级,发行对象:银行间债券市场
成员(国家法律、法规禁止购买者除外),发行价格:100元
,开始发行日期:2016-12-8,结束发行日期:2016-12-9
Z16120116 16建元3A1 发行主体:中国建设银行股份有限公司,预计发行规模:15亿
,债券期限:4年 1536日,票面金额:100元,计息方式:浮动
利率,信用级别:AAA级,发行对象:银行间债券市场成员(国
家法律、法规禁止购买者除外),发行价格:100元,开始发
行日期:2016-12-8,结束发行日期:2016-12-9
Z16120118 16建元3C 发行主体:中国建设银行股份有限公司,预计发行规模:6亿
5608万,债券期限:26年 9813日,票面金额:100元,发行对
象:银行间债券市场成员(国家法律、法规禁止购买者除外
),发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-8,结束发行日
期:2016-12-9
Z16120516 16光明MTN003 发行主体:光明食品(集团)有限公司,预计发行规模:20亿
,债券期限:3年 ,票面金额:100元,计息方式:固定利率,信
用级别:AAA级,发行对象:银行间市场的机构投资者（国家
法律法规禁止购买者除外）,发行价格:100元,开始发行日
期:2016-12-7,结束发行日期:2016-12-9
136875 16华晨01 发行主体:华晨电力股份公司,预计发行规模:5亿,债券期
限:3年 ,票面金额:100元,计息方式:固定利率,债券利率
:6%,信用级别:AA+级,发行对象:在证券登记机构开立合格
证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）,
发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-7,结束发行日期
:2016-12-9
Z16120703 16澜沧江SCP007 发行主体:华能澜沧江水电股份有限公司,预计发行规模:
15亿,债券期限:150日,票面金额:100元,计息方式:固定利
率,发行对象:全国银间债券市场的机构投资者（家法律、
法规禁止购买者除外）,发行价格:100元,开始发行日期:
2016-12-8,结束发行日期:2016-12-9
Z16120707 16泰达投资MTN002 发行主体:天津泰达投资控股有限公司,预计发行规模:10亿
,债券期限:5年 ,票面金额:100元,计息方式:固定利率,信
用级别:AAA级,发行对象:全国银行间债券市场机构投资者
（国家法律、法规禁止的投资者除外）,发行价格:100元
,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120817 16滨建投SCP001 发行主体:天津滨海新区建设投资集团有限公司,预计发行
规模:25亿,债券期限:270日,票面金额:100元,计息方式:
固定利率,发行对象:全国银行间债券市场机构投资者（国
家法律、法规禁止的投资者除外）,发行价格:100元,开始
发行日期:2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120819 16苏沙钢SCP009 发行主体:江苏沙钢集团有限公司,预计发行规模:10亿,债
券期限:270日,票面金额:100元,计息方式:固定利率,发行
对象:全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法
规禁止的购买者除外）,发行价格:100元,开始发行日期:
2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
Z16120506 16国新控股MTN001 发行主体:中国国新控股有限责任公司,预计发行规模:30亿
,债券期限:5年 ,票面金额:100元,计息方式:固定利率,信
用级别:AAA级,发行对象:银行间市场的机构投资者（国家
法律法规禁止购买者除外）,发行价格:100元,开始发行日
期:2016-12-8,结束发行日期:2016-12-9
112489 16嘉美债 发行主体:滁州嘉美印铁制罐有限公司,预计发行规模:4亿
8000万,债券期限:5年 ,票面金额:100元,计息方式:固定
利率,债券利率:6.25%,信用级别:AA级,发行对象:持有中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的
合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）,发行价格:
100元,开始发行日期:2016-12-8,结束发行日期:
2016-12-9
Z16120607 16连云港MTN004 发行主体:连云港港口集团有限公司,预计发行规模:5亿,
债券期限:3年 ,票面金额:100元,计息方式:固定利率,信
用级别:AA+级,发行对象:本期中期票据面向全国银行间债
券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
发行。,发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-8,结束
发行日期:2016-12-9
Z16120705 16晋煤CP002 发行主体:山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司,预计发
行规模:10亿,债券期限:365日,票面金额:100元,计息方式
:固定利率,信用级别:A-1级,发行对象:全国银行间债券市
场机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）,发
行价格:100元,开始发行日期:2016-12-9,结束发行日期:
2016-12-9
Z16120711 16巨化SCP002 发行主体:巨化集团公司,预计发行规模:5亿,债券期限:
270日,票面金额:100元,计息方式:固定利率,发行对象:银
行间市场的机构投资者（国家法律法规禁止购买者除外）
。,发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-8,结束发行
日期:2016-12-9
Z16120802 16洋河SCP003 发行主体:江苏洋河集团有限公司,预计发行规模:5亿,债
券期限:180日,票面金额:100元,计息方式:固定利率,发行
对象:银行间市场的机构投资者（国家法律法规禁止购买
者除外）。,发行价格:100元,开始发行日期:2016-12-9,
结束发行日期:2016-12-9
Z16120803 16冀中峰峰SCP011 发行主体:冀中能源峰峰集团有限公司,预计发行规模:5亿
,债券期限:270日,票面金额:100元,计息方式:固定利率,
发行对象:银行间市场的机构投资者（国家法律法规禁止
购买者除外）。,发行价格:100元,开始发行日期:
2016-12-9,结束发行日期:2016-12-9
●企业债上市:
011606005 16电网SCP005
债券期限:180日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
041651054 16盾安CP003
债券期限:365日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
127305 16穗港03 实际发行规模:500000000元,债券期限:10年,债券利率:
3.38%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
3.38%,交易市场:上海证券交易所
136720 16西王04 实际发行规模:1000000000元,债券期限:5年,债券利率:
6.4%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
6.4%,交易市场:上海证券交易所
136794 16华阳01 实际发行规模:1498000000元,债券期限:5年,债券利率:
5%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:5%,
交易市场:上海证券交易所
136850 16宝丰02 实际发行规模:1000000000元,债券期限:5年,债券利率:
6.2%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
6.2%,交易市场:上海证券交易所
136859 16鲁通02 实际发行规模:860000000元,债券期限:5年,债券利率:
5.97%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
5.97%,交易市场:上海证券交易所
136861 16恒健02 实际发行规模:3000000000元,债券期限:5年,债券利率:
3.45%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
3.45%,交易市场:上海证券交易所
136864 16华虹02 实际发行规模:500000000元,债券期限:5年,债券利率:
4.68%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
4.68%,交易市场:上海证券交易所
139267 16宁债02 实际发行规模:1000000000元,债券期限:7年,债券利率:
3.88%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
3.88%,交易市场:上海证券交易所
139270 16岳港02 实际发行规模:1200000000元,债券期限:7年,债券利率:
3.94%,发行价格:100元,计息类型:固定利率,债券利率:
3.94%,交易市场:上海证券交易所
145206 16千里01 债券期限:3年,发行价格:100元,计息类型:固定利率,交
易市场:上海证券交易所
Z16120202 16粤发电MTN001
债券期限:5年,发行价格:100元,计息类型:固定利率,交
易市场:银行间债券市场
Z16120501 16粤广业SCP005
债券期限:270日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120507 16邯郸交建SCP002
债券期限:270日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120512 16宏泰国资SCP002
债券期限:270日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120513 16华侨城SCP006
债券期限:270日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120517 16苏国信MTN003
债券期限:5年,发行价格:100元,计息类型:固定利率,交
易市场:银行间债券市场
Z16120606 16豫投资SCP005
债券期限:210日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120609 16桂交投SCP004
债券期限:170日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,
交易市场:银行间债券市场
Z16120614 16龙源电力SCP016
债券期限:90日,发行价格:100元,计息类型:固定利率,交
易市场:银行间债券市场
●债权登记日:
011698435 16浙小商SCP002
每百元面值利息:0.7元
011699419 16丹东港SCP001
每百元面值利息:3.33元
011699426 16新余钢铁SCP001
每百元面值利息:3.7元
011699431 16苏沙钢SCP006
每百元面值利息:2.738元
011699434 16鲁钢铁SCP002
每百元面值利息:3.2486元
011699435 16津保税SCP001
每百元面值利息:2.0868元
011699436 16新中泰集SCP002
每百元面值利息:2.6492元
011699439 16大机床SCP001
每百元面值利息:5.18元
011699445 16鄂交投SCP001
每百元面值利息:1.998元
011699448 16嘉公路SCP001
每百元面值利息:2.183元
011699451 16陕有色SCP002
每百元面值利息:2.1978元
011699453 16新兴际华SCP002
每百元面值利息:2.0646元
011699454 16中船SCP005
每百元面值利息:1.998元
011699455 16舟山海洋SCP001
每百元面值利息:2.1164元
011699472 16中节能SCP002
每百元面值利息:1.998元
019911 09国债11 每百元面值利息:1.845元
031390420 13方正PPN001
每百元面值利息:7.65元
031390422 13山钢PPN001
每百元面值利息:7.5元
031390423 13美都PPN001
每百元面值利息:8元
041551060 15西矿股CP001
每百元面值利息:4.5元
041556055 15国泰租赁CP003
每百元面值利息:3.7元
041556056 15越秀融资CP001
每百元面值利息:3.43元
041557007 15葛洲坝CP002
每百元面值利息:3.08元
041558111 15鲁宏桥CP004
每百元面值利息:4.1元
041564095 15岳纸CP003
每百元面值利息:5.8元
068048 06长沙城投债
每百元面值利息:4.15元
078083 07铁道04 每百元面值利息:5.53元
090011 09附息国债11
每百元面值利息:1.845元
100911 国债0911 每百元面值利息:1.845元
101355011 13赣州发展MTN001
每百元面值利息:8.1元
101364014 13皖经建MTN002
每百元面值利息:7.8元
101364015 13酒钢MTN002
每百元面值利息:8元
101452029 14中建七局MTN001
每百元面值利息:5.78元
101452030 14八钢MTN002
每百元面值利息:6.55元
101551103 15蓉城文化MTN001
每百元面值利息:5.57元
101552044 15华润万家MTN001
每百元面值利息:3.99元
101554091 15深航空MTN001
每百元面值利息:3.41元
101554092 15神华MTN002
每百元面值利息:3.68元
101556057 15津城建MTN002
每百元面值利息:4元
101558052 15中核工建MTN001
每百元面值利息:4.45元
101558054 15华北公路MTN001
每百元面值利息:4元
101558055 15雨花国投MTN001
每百元面值利息:4.08元
101559058 15浙农发MTN001
每百元面值利息:4.9元
101576007 15桂林交投MTN001
每百元面值利息:4.64元
109201 湖北1508 每百元面值利息:1.8元
109205 浙江1504 每百元面值利息:1.795元
109209 河北1504 每百元面值利息:1.79元
109213 吉林1504 每百元面值利息:1.79元
109769 甘肃1513 每百元面值利息:3元
109770 甘肃1514 每百元面值利息:3.15元
109771 甘肃1515 每百元面值利息:3.33元
109772 甘肃1516 每百元面值利息:1.66元
1120012 11赣州银行债
每百元面值利息:7.1元
112303 15京威债 每百元面值利息:4.5元
112304 15长影01 每百元面值利息:4.18元
1180180 11普兰店债
每百元面值利息:8.48元
1182375 11西基投MTN1
每百元面值利息:5.68元
1182377 11中电MTN1
每百元面值利息:5.04元
1182378 11宁熊猫MTN1
每百元面值利息:5.68元
120325 12进出25 每百元面值利息:4.19元
122057 10龙源02 每百元面值利息:5.05元
122111 11永泰债 每百元面值利息:7.1元
122339 13香江债 每百元面值利息:8.48元
122460 15粤路建 每百元面值利息:4.25元
124058 PR萍乡债 每百元面值利息:6.89元
124059 PR临城发 每百元面值利息:6.68元
124071 PR鹰投融 每百元面值利息:7.5元
124073 PR吉华债 每百元面值利息:7.37元
124077 12榕建工 每百元面值利息:6.8元
124079 PR保国资 每百元面值利息:7.3元
124081 PR长先导 每百元面值利息:6.7元
124082 PR青国信 每百元面值利息:6.4元
124084 12沪临港 每百元面值利息:6.09元
124091 PR渝兴债 每百元面值利息:7.3元
124120 PR泉台商 每百元面值利息:7.08元
124302 12桂交投 每百元面值利息:6.2元
124443 13黔投01 每百元面值利息:8.3元
124445 13泰成兴 每百元面值利息:8.3元
124448 13大理01 每百元面值利息:8.3元
124449 13常滨湖 每百元面值利息:8.04元
124451 13濮建投 每百元面值利息:8元
124455 13越都债 每百元面值利息:8.2元
127049 14绍柯开 每百元面值利息:7元
127057 14牟中债 每百元面值利息:7.48元
127318 15闽投专 每百元面值利息:3.7元
128009 歌尔转债 每百元面值利息:0.7元
1280448 12沪临港债
每百元面值利息:6.09元
1280449 12渝兴债 每百元面值利息:7.3元
1280450 12榕建总债
每百元面值利息:6.8元
1280451 12萍乡债 每百元面值利息:6.89元
1280452 12长沙先导债
每百元面值利息:6.7元
1280453 12泉州台商债
每百元面值利息:7.08元
1280454 12保山债 每百元面值利息:7.3元
1280455 12桂交投债
每百元面值利息:6.2元
1280456 12鹰投债 每百元面值利息:7.5元
1280457 12国信集团债
每百元面值利息:6.4元
1280458 12吉首华泰债
每百元面值利息:7.37元
1280459 12临沂城资债
每百元面值利息:6.68元
1280460 12辽宁药都债
每百元面值利息:7.35元
1280461 12昭山经投债
每百元面值利息:7元
1282530 12云煤化MTN1
每百元面值利息:6.09元
1282531 12乌城投MTN1
每百元面值利息:6.4元
1282532 12蓉公交MTN1
每百元面值利息:6.09元
130200 15湖北08 每百元面值利息:1.8元
130204 15浙江04 每百元面值利息:1.795元
130208 15河北04 每百元面值利息:1.79元
130212 15吉林04 每百元面值利息:1.79元
130433 13农发33 每百元面值利息:5.37元
130434 13农发34 每百元面值利息:5.43元
130768 15甘肃13 每百元面值利息:3元
130769 15甘肃14 每百元面值利息:3.15元
130770 15甘肃15 每百元面值利息:3.33元
130771 15甘肃16 每百元面值利息:1.66元
132001 14宝钢EB 每百元面值利息:1.5元
136073 15云能02 每百元面值利息:4.15元
136077 15中天01 每百元面值利息:7.5元
136080 15北汽01 每百元面值利息:3.6元
136082 15浙交01 每百元面值利息:3.68元
136083 15浙交02 每百元面值利息:4元
136087 15保利01 每百元面值利息:3.4元
136088 15保利02 每百元面值利息:3.68元
136089 15绿地01 每百元面值利息:3.9元
136090 15绿地02 每百元面值利息:3.8元
136091 15华集01 每百元面值利息:6.6元
136092 15连云港 每百元面值利息:3.93元
136093 15华信债 每百元面值利息:4.98元
1380356 13黔凯里城投债01
每百元面值利息:8.3元
1380378 13铁道12 每百元面值利息:5.8元
1380379 13大理债01
每百元面值利息:8.3元
1380380 13常州滨湖债
每百元面值利息:8.04元
1380381 13泰兴成兴债
每百元面值利息:8.3元
1380382 13越都债 每百元面值利息:8.2元
1480586 14绍柯开债
每百元面值利息:7元
1480588 14牟中发投债
每百元面值利息:7.48元
1520072 15甘肃银行二级
每百元面值利息:5.1元
1543011 15河北债11
每百元面值利息:1.79元
1548004 15吉林债04
每百元面值利息:1.79元
1552004 15浙江债04
每百元面值利息:1.795元
1561008 15湖北债08
每百元面值利息:1.8元
1573025 15甘肃债25
每百元面值利息:3元
1573026 15甘肃债26
每百元面值利息:3.15元
1573027 15甘肃债27
每百元面值利息:3.33元
1573028 15甘肃债28
每百元面值利息:1.66元
1580294 15闽投专项债
每百元面值利息:3.7元
1580298 15鄂供销债
每百元面值利息:4.87元
●债券除权除息日:
019040 10国债40 每百元面值利息:2.115元
019325 13国债25 每百元面值利息:2.525元
101040 国债1040 每百元面值利息:2.115元
101325 国债1325 每百元面值利息:2.525元
109197 天津1504 每百元面值利息:1.8元
109765 辽宁1509 每百元面值利息:3元
109766 辽宁1510 每百元面值利息:3.18元
109767 辽宁1511 每百元面值利息:3.34元
109768 辽宁1512 每百元面值利息:1.67元
112302 15东网债 每百元面值利息:6元
122059 10重钢债 每百元面值利息:6.2元
124406 PR荆经开 每百元面值利息:8.2元
130196 15天津04 每百元面值利息:1.8元
130764 15辽宁09 每百元面值利息:3元
130765 15辽宁10 每百元面值利息:3.18元
130766 15辽宁11 每百元面值利息:3.34元
130767 15辽宁12 每百元面值利息:1.67元
●债券利息支付日:
011698014 16中车SCP002
每百元面值利息:1.2788元
011699412 16均瑶SCP001
每百元面值利息:2.812元
011699417 16首农SCP001
每百元面值利息:2.072元
011699422 16川高速SCP002
每百元面值利息:2.0276元
011699423 16特变股份SCP001
每百元面值利息:2.1312元
011699424 16物产中大SCP001
每百元面值利息:2.035元
011699425 16新投SCP001
每百元面值利息:2.2052元
011699427 16湛江港SCP002
每百元面值利息:2.183元
011699432 16厦国贸SCP003
每百元面值利息:2.0646元
011699544 16漳州交运SCP001
每百元面值利息:2.04元
019040 10国债40 每百元面值利息:2.115元
019325 13国债25 每百元面值利息:2.525元
031564170 15中利科技PPN003
每百元面值利息:6.65元
041552048 15联合水泥CP002
每百元面值利息:3.98元
041558110 15同煤CP003
每百元面值利息:5.85元
041560112 15津建材CP002
每百元面值利息:5.5元
041564096 15华西CP002
每百元面值利息:5.8元
058032 05中信债2
每百元面值利息:4.6元
091507001 15渣打香港债01
每百元面值利息:3.5元
100040 10附息国债40
每百元面值利息:2.115元
101040 国债1040 每百元面值利息:2.115元
101325 国债1325 每百元面值利息:2.525元
101456085 14川交投MTN001
每百元面值利息:5.7元
101456087 14中广核MTN002
每百元面值利息:5.2元
101555034 15皖水利MTN001
每百元面值利息:4.44元
101558053 15大连港MTN002
每百元面值利息:4.45元
101562051 15水利十四MTN001
每百元面值利息:4元
101574009 15京万通MTN001
每百元面值利息:7.5元
1080159 10红河开投债01
每百元面值利息:6.65元
1080160 10红河开投债02
每百元面值利息:6.95元
109197 天津1504 每百元面值利息:1.8元
109765 辽宁1509 每百元面值利息:3元
109766 辽宁1510 每百元面值利息:3.18元
109767 辽宁1511 每百元面值利息:3.34元
109768 辽宁1512 每百元面值利息:1.67元
1120011 11杭州银行债
每百元面值利息:5.9元
112302 15东网债 每百元面值利息:6元
1180179 11咸城投债
每百元面值利息:7.9元
1182373 11中城建MTN1
每百元面值利息:5.68元
1182374 11皖交投MTN1
每百元面值利息:6.67元
122059 10重钢债 每百元面值利息:6.2元
122775 PR咸城投 每百元面值利息:7.9元
122874 10红投01 每百元面值利息:6.65元
122875 10红投02 每百元面值利息:6.95元
124406 PR荆经开 每百元面值利息:8.2元
124441 PR库车01 每百元面值利息:7.95元
124442 PR武威01 每百元面值利息:8.2元
127060 14遵义投 每百元面值利息:6.45元
130025YH 13附息国债25
每百元面值利息:2.525元
130196 15天津04 每百元面值利息:1.8元
130764 15辽宁09 每百元面值利息:3元
130765 15辽宁10 每百元面值利息:3.18元
130766 15辽宁11 每百元面值利息:3.34元
130767 15辽宁12 每百元面值利息:1.67元
136068 15哈投02 每百元面值利息:4元
136084 15金源01 每百元面值利息:4.85元
136085 15金茂投 每百元面值利息:3.55元
136086 15金源02 每百元面值利息:5.4元
1380366 13武威债01
每百元面值利息:8.2元
1380377 13库车城投债01
每百元面值利息:7.95元
1420041 14台州银行01
每百元面值利息:4.9元
1420043 14南粤银行二级
每百元面值利息:6元
150318 15进出18 每百元面值利息:2.7元
1520070 15吉林银行二级
每百元面值利息:4.95元
1542004 15天津债04
每百元面值利息:1.8元
1546027 15辽宁债27
每百元面值利息:3元
1546028 15辽宁债28
每百元面值利息:3.18元
1546029 15辽宁债29
每百元面值利息:3.34元
1546030 15辽宁债30
每百元面值利息:1.67元